Попробуйте новую версию сайта, мы сделали его намного удобнее и лучше. Перейти на новый сайт
English version
Техническая поддержка: 8-800-555-90-25
8:00-18:00 МСК
Новый ПК 6.2018 Система управления НТД
Практические рекомендации:
Все статьи

Долгих Дарья Геннадьевна

Начальник управления по работе с юридическими лицами Московской коллегии адвокатов «Право и Защита»

Онлайн-издания-для-профессионалов Помощник бухгалтера Архив решений арбитражных судов Полезная информация - юристу

Курсы валют

23.04.2019

EUR71.00000.0000
USD63.00000.0000

Студенту и преподавателю

Утверждены правила раскрытия информации центральным депозитарием, а также требования к деятельности центрального депозитария в части управления рисками

6 ноября 2012 года вступили в силу Правила раскрытия информации центральным депозитарием, требования к внутреннему документу центрального депозитария, устанавливающему правила раскрытия информации центральным депозитарием, а также порядок представления центральным депозитарием уведомлений в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, утвержденные приказом ФСФР России от 23.08.2012 N 12-75/пз-н.

Правилами раскрытия информации центральным депозитарием установлены требования к порядку, срокам раскрытия информации о деятельности центрального депозитария, а также требования к содержанию раскрываемой центральным депозитарием информации.

Информация, сведения, отчетность и документы, подлежащие раскрытию, раскрываются путем их размещения (опубликования) на официальном сайте центрального депозитария в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, если иной порядок их раскрытия не установлен Правилами.

Центральный депозитарий обеспечивает на постоянной основе свободный круглосуточный доступ к информации, раскрытой на сайте центрального депозитария, всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения такой информации без взимания платы и иных ограничений.

В раскрываемой информации указываются:

  1. полное и сокращенное фирменное наименование центрального депозитария, номер и дата акта федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков о присвоении статуса центрального депозитария, наименование органа, присвоившего статус центрального депозитария;
  2. местонахождение центрального депозитария;
  3. номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, дата ее выдачи и наименование органа, выдавшего указанную лицензию;
  4. номер лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (далее — Банк России), и дата ее выдачи.

Согласно требованиям к внутреннему документу центрального депозитария, внутренние правила раскрытия информации утверждаются советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария.

Внутренние правила раскрытия информации содержат, в частности, порядок подготовки, проверки и утверждения раскрываемой центральным депозитарием информации.

Кроме того, установлен порядок представления центральным депозитарием уведомлений в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.

Приказом ФСФР России от 2 октября 2012 года N 12-82/пз-н утверждены Требования к деятельности центрального депозитария в части управления рисками и внутреннего контроля, а также к отдельным внутренним документам центрального депозитария, устанавливающие требования:

  • к управлению рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, в том числе при ее совмещении с иными видами деятельности, а также в случаях возникновения чрезвычайных ситуаций;
  • к правилам управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, которые являются внутренним документом центрального депозитария (далее — Правила управления рисками);
  • к организации внутреннего контроля центрального депозитария;
  • к правилам внутреннего контроля центрального депозитария, которые являются внутренним документом центрального депозитария.

Согласно указанным требованиям в центральном депозитарии должно быть назначено ответственное лицо, и (или) сформировано отдельное структурное подразделение, ответственные за осуществление внутреннего контроля. К рискам, которыми обязан управлять центральный депозитарий, в частности относятся:

  • банковские риски, предусмотренные активами Банка России;
  • операционный риск центрального депозитария;
  • регуляторный риск центрального депозитария.

Проверки эффективности системы управления рисками в центральном депозитарии, за исключением стратегического риска центрального депозитария и риска потери деловой репутации центрального депозитария, должны осуществляться не реже одного раза в 6 месяцев. Кроме того, закреплено содержание Правил управления рисками и внутреннего документа, регулирующего деятельность контролера (службы внутреннего контроля) центрального депозитария.